上交所出手!依规从严监管*ST新亿 对盘中异常交易行为采取措施

来源:中国证券报时间:2022-01-22 09:16:47

上交所21日消息,本周(2022年1月17日至1月21日),上交所对60起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施。对退市风险股票*ST新亿依规从严监管,盘中及时对加剧异常波动、误导投资者交易决策、影响市场交易秩序的异常交易行为采取了暂停投资者账户交易等监管措施。

同日晚间,*ST新亿公告称,股票存在可能被终止上市的风险。

1月18日,*ST新亿股价跌破1元。1月20日,该股跌停,21日午后涨停。

近期两次收到上交所监管问询函

公司及实控人涉嫌犯罪被立案

*ST新亿曾于2021年10月18日收到中国证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》。证监会指出,公司2018年度至2019年度虚增收入,追溯调整后,可能存在2018年、2019年、2020年连续三年营业收入均低于1000万元的情形。根据相关规定,公司可能触及重大违法强制退市情形。

在连续提示存在退市风险的同时,1月14日晚间,*ST新亿公告称,公司1月14日收到新疆证监局邮件发送的《立案告知书》,塔城公安局告知新疆证监局对于其移送的*ST新亿、黄伟涉嫌违规披露、不披露重要信息犯罪一案,塔城公安局认为,符合立案标准,并已立案侦查。黄伟为公司实际控制人。

针对*ST新亿及实控人黄伟被公安机关立案一事,上交所1月14日向公司下发监管工作函,认为该事项对公司影响重大,要求其立即进行披露并说明对公司的影响,同时充分提示风险。上交所要求公司及全体董监高高度重视上述事项,及时向其报告相关进展情况和处理结果,并按规定履行信息披露义务。

*ST新亿表示,公司及黄伟将积极配合调查工作,认真评估对公司及实控人的影响,并严格按照相关法律法规及监管要求履行信息披露义务。

*ST新亿同时表示,截至目前,公司生产经营情况正常,公司尚未收到正式处罚决定,公司将积极行使听证或进行陈述、申辩等合法权利,维护公司和广大投资者权益,同时公司将全力配合中国证监会的相关工作,并严格按照相关法律法规等的要求及时履行信息披露义务。

1月17日,上交所再次向*ST新亿发出监管工作函。截至目前,*ST新亿尚未聘请2021年年审会计师,该公司股票存在不能按期披露定期报告,被终止上市的风险。根据上交所有关规定,上市公司股票因2020年年度财务报告触及财务类退市指标,已被实施退市风险警示的,应当于2021年结束后1个月内进行业绩预告。上交所要求*ST新亿尽快聘请审计机构并积极配合按期对外披露年度报告,并按照上述要求做好业绩预告信息披露,并充分提示风险。

审计机构将被“没一罚六”

证监会还拟对*ST新亿审计机构深圳堂堂会计师事务所(下称“堂堂所”)采取“没一罚六”的行政处罚,相关主体涉嫌犯罪问题将移送公安机关。

证监会有关部门负责人指出,*ST新亿近年来已数次受到证监会行政处罚,近期证监会已对其2018年度、2019年度年报严重财务造假案履行听证程序,也将依法作出处罚决定。

证监会有关部门负责人表示,堂堂所在明知*ST新亿年报审计业务已被其他会计师事务所“拒接”的情况下,与*ST新亿签订协议,承诺不在审计报告中出具“无法表示意见”或“否定意见”,并要求如发生被监管部门处罚的情形,*ST新亿应予补偿。

证监会指出,堂堂所审计独立性严重缺失,审计程序存在多项缺陷,审计报告存在虚假记载和重大遗漏,缺乏应有的职业操守和底线。拟对堂堂所采取“没一罚六”的行政处罚,相关主体涉嫌犯罪问题将移送公安机关。

(文章来源:中国证券报)

标签: 异常交易 行为 上交所 从严监管 *ST新亿 盘中 采取措施

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