惊呆!百亿私募高管因交易泄密被罚!趋同交易超4亿元

来源:中国证券报时间:2021-12-27 19:47:12

近日,中国证监会广东监管局公布的行政处罚决定书〔2021〕24号显示,依据《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《私募办法》)的有关规定,广东证监局对上海汐泰投资管理有限公司研究总监钟成,因泄露未公开信息、明示他人交易行为进行了立案调查、审理。

广东证监局查明,钟成将其知悉的汐泰投资未公开信息泄露给客户蒋某新,蒋某新在半年多时间内趋同交易金额高达4.66亿元,趋同交易盈利719.08万元。对此,该局决定,责令钟成改正,给予警告,并处以3万元罚款。

认定泄密事实涉及数亿元

广东证监局公布的行政处罚决定书显示,当事人钟成,为一名“85后”,1988年9月出生,住址为广东省广州市越秀区。钟成自2017年5月2日至今在汐泰投资担任研究总监;并在2017年10月19日至今,担任“上海汐泰投资管理有限公司-小棉袄私募证券投资基金”(以下简称上海汐泰-小棉袄基金)的基金经理,负责该基金募集和投资决策,在履职中知悉该基金的交易标的、交易时点、交易价格、交易数量等投资决策及交易执行等未公开信息。

广东证监局查明,钟成将其知悉的“上海汐泰-小棉袄基金”的未公开信息泄露给客户蒋某新,并明示蒋某新从事相关证券交易,但未向其收取任何报酬。蒋某新根据钟成的明示,利用“邹某丽”证券账户从事了相关交易。经证券交易所计算,在蒋某新控制使用期间内,2018年12月7日至2019年8月6日,“邹某丽”账户同期或晚于“上海汐泰-小棉袄基金”账户趋同交易股票45只,趋同交易金额高达4.66亿元,趋同交易盈利719.08万元。

对此,广东证监局认定,钟成的上述行为,违反《私募办法》第二十三条第五项的规定,构成《私募办法》第三十八条所述的违规行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度,依据《私募办法》第三十八条的规定,该局决定,责令钟成改正,给予警告,并处以3万元罚款。

截至发稿时,汐泰投资相关负责人未回应中证金牛座记者的微信采访要求。而值得注意的是,公开信息显示,汐泰投资官网并无公司电话联系方式,上海本地114电话查询台也未能查询到汐泰投资的办公电话。有大型私募创始人向中证金牛座记者表示,这一情况,应当成为私募全行业之诫。

旗下产品近一年平均盈利9.07%

国内某第三方机构的监测数据显示,汐泰投资2014年7月成立,公司资产管理规模为“100亿元以上”。根据汐泰投资在该第三方机构展示的业绩数据,截至2021年12月,公司旗下产品近一年平均收益为9.07%。此外,公司过往几年的累计收益整体也较为亮眼。

图片来源:某第三方机构

对于本次汐泰投资处罚事件,有私募同业人士表示,过往几年私募显示了突出的“赚钱能力”,但公司关键岗位的核心投研人员(汐泰投资官网显示,钟成不仅是公司的研究总监,同时还是公司的副总经理)却还进行交易泄密,着实“令人费解”。

图片来源:汐泰投资官网

投研团队多具有“科班从业背景”

汐泰投资官网投研团队介绍资料显示,公司核心投研人员大多均具有大型公募、大型券商等“科班从业背景”。

其中,公司执行董事、投资总监朱纪刚,历任广发基金管理有限公司研究部副总、基金经理、社保基金经理,权益一部副总,管理总规模逾200亿元。投资经理周小萃具有13年证券、基金从业经验;历任广发基金管理有限公司研究小组组长、研究部总助、投资经理。投资经理何亚东历任华创证券研究所行业研究员(汽车)、申万宏源研究所行业研究员(汽车)、巨杉资产高级研究员(汽车、机械、军工、新能源)等。

(文章来源:中国证券报)

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