达仁投资相关纪律处分决定书公布 存在三大违法违规事实

来源:资本邦时间:2021-11-23 11:30:16

11月22日,资本邦了解到,根据中基协官网显示,2021年11月18日,达仁投资管理集团股份有限公司、丰圣财富资产管理有限公司等相关纪律处分决定书公布。其中,达仁资管曾是挂牌新三板的知名私募机构,2017年底被强制摘牌。

图片来源:中国基金业协会官网

根据《纪律处分决定书》显示,达仁投资管理集团股份有限公司存在三大违法违规事实:

一是通过互联网公开宣传推介其管理的私募基金产品。达仁资管官网没有按照规定设置在线特定对象确定程序,投资者未经特定对象确定程序即可在其新产品的认购页面直接点击进行认购预约。

二是违反投资者适当性管理要求。根据深圳证监局的《行政监管措施决定书》,达仁资管所管理的部分私募基金产品存在未对部分投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估、部分投资者风险承担能力和产品风险等级不匹配的情形。

三是部分高级管理人员未取得基金从业资格。经查,公司法定代表人、董事长曾祥新未取得基金从业资格。

根据《基金法》、《私募基金监管办法》、《会员管理办法》《纪律处分实施办法(试行)》等规定,基金业协会决定对达仁资管作出纪律处分:公开谴责,要求达仁资管限期改正,并暂停受理达仁资管私募基金产品备案六个月。

据悉,达仁资管提出了三个申辩意见,申请免予纪律处分。但协会一一回复,对其申辩意见不予采纳。其中,关于董事长基金从业资格问题,达仁资管称,公司法定代表人曾祥新虽无基金从业资格,但是一名资深财会专业人员,公司已于2021年3月向协会进行信息通报,拟为曾祥新申请基金从业资格认定,由于疫情及曾祥新任职单位流程原因,致使资格认定材料一直未齐备,“目前达仁资管就该事项着手整改,将法定代表人变更为具有基金从业资格的主体,目前工商变更已完成,拟向协会申请重大事项变更。”

协会认为,曾祥新作为达仁资管时任法人、董事长,应当按规定取得基金从业资格,公司提出的“曾祥新具有财会专业背景、符合基金从业资格认定标准”不能成立。

时任达仁资管法定代表人、董事长曾祥新也提出了申辩意见:

第一,他担任达仁资管的法人是处于紧急情形,且当时变更法人时达仁资管已向协会告知,将要注销基金管理人资质;第二,他曾长期担任多家央企总会计师,自担任达仁资管的法人、董事长以来,未参与公司的实质性的运营和管理,从他任职之日起,达仁资管已向其明确表达公司已停止私募基金业务,并申请了注销基金管理人资格;第三,他符合基金从业资格认定要求,达仁资管一直在准备认定工作;第四,达仁资管就该事项着手整改,将法人变更为具有基金从业资格的主体,目前工商变更已完成,在他担任法人期间,达仁资管无实质运营;第五,他目前担任一家拟上市公司法定代表人及某香港上市公司高管,如受到纪律处分,将会严重阻碍相关工作的开展。

协会对此回应,第一,曾祥新作为时任达仁资管法人、董事长,应当勤勉尽职、切实关注公司业务合规开展情况,而他辩称“任职以来未参与实质性运营和管理、不了解达仁资管相关产品及运作情况”是怠于履职的表现,而非免责事由,因此他应当对其任期内持续发生且未整改的违规行为承担责任。

第二,曾祥新于2019年9月起即任职达仁资管法定代表人、董事长,直至协会事先告知阶段仍未按规定取得基金从业资格,违规事实清楚且长期存在,其提出的“具有财会专业背景、符合基金从业资格认定标准、任职单位一直在准备认定材料”等理由不能成立。此外,卸任职务发生在协会下达事先告知书之后,不足以减轻或免除违规责任。

因此,协会根据相关规定,决定对曾祥新作出“公开谴责”的纪律处分。

公开资料显示,达仁投资管理集团股份有限公司成立于2010年3月12日,注册资本1.5亿元;原来达仁资管的法定代表人是王伟东,现在是王冠然。公司大股东是北京杰思汉能资产管理有限公司,持股67%。

达仁资管2014年4月在中国证券投资基金业协会完成私募基金管理人备案,机构类型是私募证券投资基金管理人,公司旗下曾经备案了二十只私募产品,但是目前基本都已经清算。

达仁资管于2015年1月登陆新三板,是首批在新三板挂牌的阳光私募机构,后因不符合2016年5月全国股转系统对私募基金管理机构新增的8方面挂牌条件,被强制摘牌。(爽爽)

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