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科创板拟对业务规则修订 日向市场公开征求意见

来源：经济参考报时间：2021-08-30 09:08:52

沪深交易所日前发布消息称，拟对《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》《深圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》等规则(以下统称“业务规则”)进行修订，自即日起至9月5日向市场公开征求意见。

据介绍，科创板、创业板市场化发行承销机制运行两年来，新股发行总体平稳有序，实践中出现部分网下投资者重策略轻研究，为博入围“抱团报价”，干扰发行秩序等新情况新问题。对此，按照市场化、法治化的原则，兼顾注册制下新股发行的公平性与效率，沪深交易所拟优化调整部分科创板、创业板股票发行定价机制，为投资者规范参与网下询价报价创造有利条件，促进买卖双方博弈均衡，同步加强发行承销过程监管，进一步形成新股发行市场良好生态。

据介绍，本次业务规则修订主要包括三个方面：一是调整最高报价剔除比例。最高报价剔除比例由“不低于10%”调整为“不超过3%”。二是取消新股发行定价与申购安排、投资风险特别公告次数挂钩的要求。三是强化报价行为监管。进一步明确网下投资者参与新股询价报价的规范性要求，并将可能出现的违规情形纳入自律监管范围。在发行承销业务或者询价报价过程中涉嫌违法违规的，交易所将相关线索上报中国证监会查处，涉嫌构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

沪深交易所表示，将做好相关反馈意见的收集评估和吸收采纳工作，及时修订完善科创板、创业板股票发行承销业务规则。(李静)

标签： 科创板 业务规则 征求意见 承销监管

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