银保监会出台理财公司管理办法 要求建立内控管理机制和组织架构

来源:中华工商时报时间:2022-08-31 04:29:04
为推动理财公司依法合规经营和持续稳健运行,银保监会近日对外发布《理财公司内部控制管理办法》,要求理财公司建立全面、制衡、匹配和审慎的内控管理机制和组织架构。

办法要求理财公司对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的内控制度体系,并至少每年进行一次全面评估。要求理财公司建立产品存续期管理制度,持续跟踪每只产品风险监测指标变化情况,开展压力测试并及时采取有效措施。

办法要求强化理财业务账户管理,完善投资决策分级授权机制,健全交易全流程管理制度,实行重要岗位关键人员全方位管理,加强关联交易管理与风险隔离,保护投资者合法权益,充分发挥内控职能部门和内审部门的内部监督作用。

根据办法,理财公司应设立首席合规官,负责对内部控制建设和执行情况进行审查、监督和检查,并可以直接向董事会和监管部门报告。建立人员信息登记和公示制度,明确投资人员、交易人员名单。在理财公司官方网站或者中国理财网等行业统一渠道公示投资人员任职信息、关联交易信息、托管机构信息等。

数据显示,目前共有30家理财公司获批筹建,其中28家获批开业。截至今年6月末,银行及理财公司理财产品合计余额29.1万亿元。其中,理财公司产品余额19.1万亿元。

银保监会表示,发布实施办法有利于促进同类资管业务监管标准统一,增强理财公司法治观念和合规意识,促进构建与自身业务规模、特点和风险状况相适应的内控合规管理体系,推动理财行业形成良好发展生态。(李延霞)

标签: 理财公司内部控制管理办法 内控制度体系 交易全流程管理制度 同类资管业务监管标准统一

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